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違規處理決定公告

〔2020〕32號

        王少波為在某期貨公司舉辦的期貨大賽中獲獎,于2019年10月9日交易日操作其賬戶與岳小花賬戶在瀝青、線材兩個品種三個合約上通過對敲手段轉移資金。上述行為已構成《上海期貨交易所違規處理辦法》第二十九條第一款第三項規定的違規行為,依照該辦法第二十九條之規定,本所決定:
        1. 給予王少波通報批評處分。
        2. 責令改正,給予王少波自收到違規處理決定書次日起暫停開倉交易3個月的處分。
        3. 給予岳小花警告處分,并要求其加強對自身賬戶的管理,防范類似事件再次發生。
        相關期貨公司應加強對客戶的合規教育,加強對網上交易的監控和管理,防范類似事件再次發生。
        相關違規處罰決定記入證券期貨市場誠信檔案數據庫。
        當事人若對本處理決定不服,可在違規處理決定書生效之日起10日內向本所書面申請復議一次,復議期間不停止決定的執行。
        特此公告。

 

 

 

上海期貨交易所
2020年2月24日

 

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