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上海期貨交易所新聞發布會(2020年2月7日)

第一部分:市場成交概況

 

 

第二部分:監查月度信息(2020年1月)

上期所2020年1月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為79起。其中,自成交超限37起,頻繁報撤單超限38起,大額報撤單超限4起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示81次,將4名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報5次,并對其中1名客戶采取限制開倉的監管措施并進行全市場公告。
 

實際控制關系賬戶認定與協查方面,對78組172個客戶進行實際控制關系認定,對5組17個客戶進行實際控制關系協查。
 

違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索13起,包括對敲轉移資金2起、自成交或約定交易影響合約價格1起、存在疑似實際控制關系未申報3起,交易軟件參數設置錯誤、使用市價及止損指令或錯單等原因導致合約價格出現較大波動7起,經對上述13起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月交易所未進行立案,上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。


上期能源2020年1月監查概況: 

異常交易行為管理方面,處理異常交易行為11起。其中,自成交超限3起,頻繁報撤單超限8起。通過會員單位對上述達到異常交易處理標準的客戶進行電話提示12次,將3名客戶列入重點監管名單,在會員服務系統通報3次。
 

實際控制關系賬戶認定與協查方面,對15組34個賬戶進行實際控制關系認定。
 

違規交易處理方面,處理涉嫌違規交易線索2起,包括錯單交易1起,使用市價及止損指令原因導致合約價格出現較大波動1起,經對上述2起交易行為進行排查并通過會員單位對相關客戶進行合規警示教育同時采取相應監管措施,本月交易所未進行立案,上期所提醒廣大投資者在日常交易中注意合規風險并做好實際控制關系賬戶的報備。
 

第三部分:期貨做市合約安排

上期所2月份期貨做市合約: 
鎳: Ni2004。
錫: Sn2006、Sn2007、Sn2008。
不銹鋼:Ss2006、Ss2007、Ss2008。
黃金: Au2004、Au2008、、Au2010。
白銀: Ag2004、Ag2007、Ag2008、Ag2009。
燃料油: Fu2006、Fu2007、Fu2008。
 

上期能源2月份期貨做市合約: 
原油: Sc2004、Sc2005、Sc2006、Sc2007。
20號膠: Nr2004、Nr2005、Nr2006。
 

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